多家上市公司领巨额罚单 对严重违规行为重拳出击
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多家上市公司领巨额罚单 对严重违规行为重拳出击
STST博天则因业绩造假拉响重大违法强制退市警报。
谈及财务造假、信息披露违规屡禁不止的原因，北京市京师律师事务所合伙人律师卢鼎亮对证券日报》记者表示，一方面，财务造假、信披违规等行为的违法成本低，获得的资本收益大。另一方面，相关案件涉及的专业门槛高，违法行为的证据获取难，相关问题界定模糊，相关中介机构缺乏独立性等诸多因素存在，只有从制度、法治以及市场机制等多层面规范约束企业，才能引导市场健康发展。
事实上，监管层对严重违规行为强化事后处罚，对轻度违规行为强化及时矫正，实施差异化监管，体现了过罚相当原则，有助于提升监管的适配性、有效性。
以违规减持为例，针对不同类型的减持违规，证监会开出差异化罚单。一方面，对于违规情节较轻的减持，以声誉处罚、回购股份为主。比如小崧股份的控股股东致歉后迅速购回减持股份，以实际行动积极快速消除违规行为影响。
另一方面，对于情节较重的违规减持，尤其是涉及减持以外其他违规行为的，则被给予明显更重的行政处罚。比如，在8月27日减持新规发布后，我乐家居大股东及其一致行动人顶风违规减持，被合计罚没近5000万元。
据不完全统计，今年以来，已有14家上市公司相关人员因涉嫌短线交易被证监会立案调查。
“要实现监管效应，在精准打击证券市场违规行为的同时，要结合违规行为的基本事实、违规行为的动因、所违反的法律规范的层次、违规行为对市场造成的影响，综合考虑后进行最终的处罚，做到处罚得当。”郑彧表示。
北京市惠诚律师事务所律师卢若峥对证券日报》记者表示，监管机构对上市公司的不同违规情况开出不同的“罚单”释放出践行法治精神，有错必纠的监管态度，并且有助于提升资本市场监管的科学、有效性。同时，随着证券市场违规行为日趋复杂化，可以细化信息披露制度、借助金融科技工具提升监管水平等，进一步保护投资者利益、维护市场秩序。（文章来源证券日报）
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